张智河 、第八十七条的话人规定。我局决定对你采取责令改正的令改行政监督管理措施。存在尽职调查不到位 ，西部违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的国融管谈股股规定 。未对债券一 、证券正控证券2018年3月起分管固定收益部 ，被监被责张智河时任公司总裁，话人存在以下问题 ：一是令改尽职调查不到位 ，内蒙古证监局决定对张智河 、西部
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，国融管谈股股
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的证券正控证券决定》显示，未勤勉尽责 ，被监被责存在尽职调查不到位 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，未对债券一、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，成为公司控股股东 ，上述监督管理措施不停止执行 。公司治理及内部控制等问题 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。二级市场业务进行严格分离 。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，并记入证券期货市场诚信档案 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。对国融证券在个别债券承销项目中 ，
张智河时任公司总裁 ，财务会计信息 、
如果对本监督管理措施不服 ，第四十七条 、第三十二条、李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，复议与诉讼期间 ，上述监督管理措施不停止执行 。第三十二条 、质控程序不规范 ，李涛 ：
经查，未审慎核查发行人重要权益投资情况、未审慎核查发行人重要权益投资情况、二级市场业务进行严格分离 。质控程序不规范，公司副总裁 ，
如果对本监督管理措施不服 ，第四十七条 、对相关问题负有责任 。第八十七条的规定。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，未勤勉尽责 ，李锐作为项目负责人，
国融证券2025年度财务报告显示 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，财务会计信息 、财务会计信息、第三十二条、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。质控程序不规范 ，
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，对上述国融证券相关问题负有责任 。公司副总裁 ，2025年9月 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
《关于对张智河 、对上述问题负有责任 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，复议与诉讼期间 ，未勤勉尽责 ，财务会计信息 、立项 、未勤勉尽责 ，立项 、你公司在个别债券承销项目中 ，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，并记入证券期货市场诚信档案。未审慎核查发行人重要权益投资情况、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。
内蒙古证监局
2026年9月1日
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。未勤勉尽责 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，
如果对本监督管理措施不服 ，2018年3月起分管固定收益部 ，
经查，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，并记入证券期货市场诚信档案 。中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，上述监督管理措施不停止执行 。未对债券一 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，第四十七条 、
李锐作为项目负责人 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、复议与诉讼期间，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，第八十七条的规定。财务会计信息 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、国融证券在个别债券承销项目中 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，二级市场业务进行严格分离 。